- 多选题商业银行分支机构的（ ）应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。
- A 、理财产品销售部门负责人
- B 、柜台人员
- C 、销售人员
- D 、大堂经理
- E 、经授权的业务主管人员
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参考答案【正确答案：A,E】
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第三十二条规定，商业银行分支机构理财产品销售部门负责人（选项A正确）或经授权的业务主管人员（选项E正确）应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。
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- 2 【判断题】商业银行向私人银行客户及机构客户销售专门为其设计开发的理财产品时，双方需要签订专门的理财服务协议。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】商业银行在境内设立分支机构，应当按照规定拨付与经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本总额的（）。
- A 、50%
- B 、60%
- C 、70%
- D 、80%
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- B 、60%
- C 、70%
- D 、80%
- 7 【多选题】商业银行应当由法人机构或其授权的分支机构在中国银保监会规定的监管信息系统中为其保险销售从业人员办理执业登记。执业登记应当包括下列内容（）。
- A 、姓名、性别
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- C 、所在商业银行投诉电话
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- E 、执业登记日期
- 8 【单选题】商业银行各业务条线和分支机构的（）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
- A 、合规管理人员
- B 、负责人
- C 、高管人员
- D 、全体员工
- 9 【单选题】商业银行各业务条线和分支机构的（）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
- A 、合规管理人员
- B 、负责人
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- 10 【单选题】商业银行各业务条线和分支机构的（）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
- A 、合规管理人员
- B 、负责人
- C 、高管人员
- D 、全体员工
