- 多选题商业银行分支机构的( )应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。
- A 、理财产品销售部门负责人
- B 、柜台人员
- C 、销售人员
- D 、大堂经理
- E 、经授权的业务主管人员
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【正确答案:A,E】
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第三十二条规定,商业银行分支机构理财产品销售部门负责人(选项A正确)或经授权的业务主管人员(选项E正确)应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。
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- 1 【判断题】商业银行向私人银行客户及机构客户销售专门为其设计开发的理财产品时,双方需要签订专门的理财服务协议。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】商业银行在境内设立分支机构,应当按照规定拨付与经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本总额的()。
- A 、50%
- B 、60%
- C 、70%
- D 、80%
- 3 【多选题】商业银行分支机构的( )应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。
- A 、理财产品销售部门负责人
- B 、柜台人员
- C 、销售人员
- D 、大堂经理
- E 、经授权的业务主管人员
- 4 【单选题】商业银行在境内设立分支机构,应当按照规定拨付与经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本总额的()。
- A 、50%
- B 、60%
- C 、70%
- D 、80%
- 5 【单选题】商业银行在境内设立分支机构,应当按照规定拨付与经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本总额的()。
- A 、50%
- B 、60%
- C 、70%
- D 、80%
- 6 【多选题】商业银行应当由法人机构或其授权的分支机构在中国银保监会规定的监管信息系统中为其保险销售从业人员办理执业登记。执业登记应当包括下列内容()。
- A 、姓名、性别
- B 、所在商业银行网点名称
- C 、所在商业银行投诉电话
- D 、执业登记编号
- E 、执业登记日期
- 7 【单选题】商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
- A 、合规管理人员
- B 、负责人
- C 、高管人员
- D 、全体员工
- 8 【单选题】商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
- A 、合规管理人员
- B 、负责人
- C 、高管人员
- D 、全体员工
- 9 【单选题】商业银行在境内设立分支机构,应当按照规定拨付与经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本总额的()。
- A 、50%
- B 、60%
- C 、70%
- D 、80%
- 10 【单选题】商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
- A 、合规管理人员
- B 、负责人
- C 、高管人员
- D 、全体员工
热门试题换一换
- 目前,银行代理的寿险三大险种不包括( )。
- 某商业银行大厅中有专人负责向前来储蓄的客户介绍不同种储蓄存款产品的区别,这属于理财顾问服务。
- 假设某商业银行的资产负债管理策略是:资产以五年期以上固定利率的个人住房贷款为主,而资金主要来源于银行间资金市场的拆借和银行间债券市场的回购。如果市场利率上升,则该银行资产负债所面临的最主要的市场风险是()。
- 针对商业银行同业存放业务所存在的主要风险点,监管部门重点加强对其()等方面的监管。
- 绩效考评结果的应用至少应当包括( )。
- 如果李先生在开立教育储蓄账户的次年,开立一个与教育储蓄账户到期日相同的整存整取定期存款账户,以弥补资金缺口。假设开户日1年期、2年期、3年期、5年期的整存整取定期储蓄存款利率分别为3.87%、4.41%、5.13%和5.58%。那么,李先生定期存款账户应存入( )元。(假设不考虑利息税因素)
- 从商业银行流动性来源看,下列不属于流动性分类的是( )。
- 商业银行常见的清算模式有()。
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