- 选择题向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。
- A 、证券交易所
- B 、证券金融公司
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算机构

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。

- 1 【选择题】向投资者销售或者提供荐股软件,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
- 2 【选择题】向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
- 3 【选择题】向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证券监督管理委员会
- D 、中国证券业协会
- 4 【选择题】向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事()。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券投资咨询业务
- C 、证券自营业务
- D 、证券承销与保荐业务
- 5 【选择题】向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、中国证券业协会
- 6 【组合型选择题】经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,禁止进行下列活动()。I.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务II.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务III.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见IV.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【选择题】向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。
- A 、证券交易所
- B 、证券金融公司
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算机构
- 8 【组合型选择题】经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,禁止进行下列活动()。I.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务II.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务III.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见IV.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【选择题】向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务资格。
- A 、证券交易所
- B 、证券金融公司
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算机构
- 10 【选择题】向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事()。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券投资咨询业务
- C 、证券自营业务
- D 、证券承销与保荐业务
热门试题换一换
- 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上,增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道,其主要特点有()。
- 上海证券交易所的网络投票系统用申报股票数代表表决意见,申报1股代表同意,申报2股代表反对,申报3股代表弃权。
- 买入上市开放式基金申报数量应该为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币()。
- 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。
- 证券业从业人员诚信信息以警示信息、处罚处分信息等为主,不记录奖励信息。
- 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织,其净资产不低于实收资本的()。
- 下列属于指令驱动的特点的是()。
- 根据《商业银行次级债券发行管理办法》,商业银行公开发行次级债券实行贷款()分类。
- 关于开立证券账户,下列说法错误的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
