- 组合型选择题下列关于首次公开发行股票配售的说法,正确的有()。Ⅰ.机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售Ⅱ.应当在发行价格确定后确定配售原则Ⅲ.公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分Ⅳ.可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:Ⅰ项,《首次公开发行股票承销业务规范》(2016年修订)第22条规定,机构投资者应当以其管理的投资产品为单位参与申购、缴款和配售。
Ⅱ项,《首次公开发行股票承销业务规范》(2016年修订)第23条规定,主承销商应当和发行人事先确定配售原则,于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露,并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果。
Ⅲ项,《证券发行与承销管理办法》(2015修订)第9条规定,首次公开发行股票采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。
Ⅳ项,《首次公开发行股票配售细则》(2016年修订)第17条规定,同类配售对象获得配售的比例应当相同。公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例。主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者。

- 1 【组合型选择题】下列关于首次公开发行股票配售的说法,正确的有()。Ⅰ.机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售Ⅱ.应当在发行价格确定后确定配售原则Ⅲ.公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分Ⅳ.可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】 下列关于首次公开发行股票配售对象的说法错误的是( )。
- A 、公募社保类的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例
- B 、同类配售对象获得配售的比例应当相同
- C 、主承销商和发行人对承诺6个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的,公募社保类、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他承诺相同限售期的投资者
- D 、年金保险类投资者的配售比例应当不低于其他投资者的配售比例
- 3 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】下列关于首次公开发行股票配售的说法,正确的有()。Ⅰ.机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售Ⅱ.应当在发行价格确定后确定配售原则Ⅲ.公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分Ⅳ.可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于首次公开发行股票配售的说法,正确的有()。Ⅰ.机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售Ⅱ.应当在发行价格确定后确定配售原则Ⅲ.公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分Ⅳ.可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例
- 6 【组合型选择题】下列关于首次公开发行股票配售的说法,正确的有()。Ⅰ.机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售Ⅱ.应当在发行价格确定后确定配售原则Ⅲ.公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分Ⅳ.可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售,发行人和主承销商不可以向其配售股票的投资者是()。Ⅰ.发行人能够施加重大影响的公司Ⅱ.主承销商高级管理人员配偶的姐姐Ⅲ.主承销商控股股东管理的公司Ⅳ.持有主承销商10%股份的股东V.过去6个月与主承销签署债券协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、V
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售,发行人和主承销商不可以向其配售股票的投资者是()。Ⅰ.发行人能够施加重大影响的公司Ⅱ.主承销商高级管理人员配偶的姐姐Ⅲ.主承销商控股股东管理的公司Ⅳ.持有主承销商10%股份的股东V.过去6个月与主承销签署债券协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、V
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于首次公开发行股票配售的说法,正确的有()。Ⅰ.机构投资者以其管理的投资产品为单位参与申购和配售Ⅱ.应当在发行价格确定后确定配售原则Ⅲ.公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的,可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分Ⅳ.可以对承诺12个月及以上限售期的投资者单独设立配售比例
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向()配语股票。Ⅰ.持有主承销商10%股份的股东Ⅱ.发行公司控股股东Ⅲ.主承销商的高级管理人员Ⅳ.发行公司的控股子公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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