- 组合型选择题首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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【正确答案:C】
选项C符合题意:首发网下禁止配售的对象
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票:
1.发行人相关主体
(1)发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A);
(2)A’控制、共同控制、重大影响的公司(B);
(3)B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。
注:A’=A-其他员工(发行人及其股东、实际控制人、董监高)。
2.主承销商相关主体
(1)主承销商及5%以上的股东、董监高和其他员工(X);
(2)X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y);
(3)Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司。
注:X’=X-其他员工(主承销商及5%以上的股东、董监高)。
3.承销商相关主体
承销商及其控股股东、董监高和其他员工。
4.上述1、2、3项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父母、子女配偶的父母。
5.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的(或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的)公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)
6.通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
本条第2、3项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。
[说明]原办法第二十六条股票配售对象采取列举的形式,新修订的《办法》规定了不得为配售对象的主体。(Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ符合题意)
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- 1 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售,发行人和主承销商不可以向其配售股票的投资者是()。Ⅰ.发行人能够施加重大影响的公司Ⅱ.主承销商高级管理人员配偶的姐姐Ⅲ.主承销商控股股东管理的公司Ⅳ.持有主承销商10%股份的股东V.过去6个月与主承销签署债券协议的公司
- 4 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。Ⅰ.主承销商管理的公募基金Ⅱ.持有发行人3%股份的股东Ⅲ.持有主承销商5%股份的股东Ⅳ.持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ.在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
- 5 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售,发行人和主承销商不可以向其配售股票的投资者是()。Ⅰ.发行人能够施加重大影响的公司Ⅱ.主承销商高级管理人员配偶的姐姐Ⅲ.主承销商控股股东管理的公司Ⅳ.持有主承销商10%股份的股东V.过去6个月与主承销签署债券协议的公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、V
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者为()。
- A 、主承销商控股股东管理的公募基金
- B 、发行人监事能够施加重大影响的公司
- C 、持有主承销商10%股份的股东
- D 、过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司
- E 、主承销商高级管理人员配偶的姐姐
- 7 【组合型选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向()配售股票。Ⅰ.持有主承销商10%股份的股东Ⅱ.发行公司控股股东Ⅲ.主承销商的高级管理人员Ⅳ.发行公司的控股子公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者为()
- A 、主承销商控股股东管理的公募基金
- B 、发行人、监事能够施加重大影响的公司
- C 、持有主承销商10%股份的股东
- D 、过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司
- E 、主承销商高级管理人员配偶的姐姐
- 9 【选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者为()o
- A 、主承销商控股股东管理的公募基金
- B 、发行人、监事能够施加重大影响的公司
- C 、持有主承销商10%股份的股东
- D 、过去6个月内与主承销商签署私募公司偾券承销协议的公司
- 10 【选择题】首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向()配售股票。
- A 、已与主承销商签署承销业务合同的公司
- B 、过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股4%的股东
- C 、已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股3%的股东
- D 、主承销商的持股比例为4%的股东
- 关联交易中,资产租赁关系包括()。 Ⅰ.土地使用权租赁 Ⅱ.商标租赁 Ⅲ.设备租赁 IV.专有技术租赁
- 以下关于现金预算与实际的差异分析说法正确的是()。
- 关于支撑线和压力线说法错误的是()。 Ⅰ.支撑线和压力线可以相互转化 Ⅱ.一条压力线被突破,则成为支撑线 Ⅲ. 压力线是指股价上涨到某价位附近时,出现买方增加,卖方减少的情况,使股价停止上涨的直线 Ⅳ.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线重要性的确认
- 在场外交易中,下列哪类交易对手更受欢迎()。
- 朱某2019年在越南工作期间,所在境内企业1至6月毎月支付工资13 800元,7月至12月毎月支付工资20000元,朱某应交个人所得税()元。
- 风险选择原则是指保险人在承保时,对投保人所投保的()等要有充分和准确的认识, 并作出承保或拒保或者有条件承保的选择。 Ⅰ. 风险种类 Ⅱ. 风险程度 Ⅲ. 保险种类 Ⅳ. 保险金额
- 反映公司投资收益的指标有()。 Ⅰ.资本化率 Ⅱ.每股收益率 Ⅲ.市盈率 Ⅳ.存货周转率
- 下列各项中,不考虑其他因素,影响当期营业利润的是()。
- 甲母公司有一个子公司乙,甲公司长期股权投资以成本法核算,因乙公司公允价值无法取得,甲公司在期末编制合并报表时没有把乙公司纳入并表范围,本事项对多个会计科目影响重大,CPA审计时审计范围没有受到限制。则CPA应出具审计报告的意见类型为()。
- 寡头垄断的类型有()。Ⅰ.产量领导Ⅱ.价格领导Ⅲ.联合定产、联合定价Ⅳ.串谋
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