- 单选题下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。
- A 、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
- B 、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
- C 、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
- D 、所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

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【正确答案:B】
本题答案为B,合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为;合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”;所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

- 1 【单选题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、 减少基金持有人的损失
- 2 【单选题】下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。
- A 、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
- B 、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
- C 、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
- D 、所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
- 3 【单选题】下列关于资产管理的说法中,错误的是( )。
- A 、受托资产主要是货币等金融资产
- B 、资产委托方根据投资者授权,进行资产投资管理,承担受托人义务
- C 、能够帮助机构投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务
- D 、资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
- 4 【单选题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、减少基金持有人的损失
- 5 【单选题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是( )
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、减少基金持有人的损失
- 6 【单选题】下列关于信托的概念,说法正确的是()。
- A 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以他人的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- B 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- C 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- D 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为委托人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- 7 【单选题】下列关于信托的概念,说法正确的是()。
- A 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以他人的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- B 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按受益人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- C 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- D 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为委托人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- 8 【单选题】下列关于信托的概念,说法正确的是()。
- A 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以他人的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- B 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按受益人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- C 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- D 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为委托人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- 9 【单选题】关于固定利率债券概念,说法错误的是()。
- A 、定期支付利息
- B 、有固定到期日
- C 、偿还期内具有不变的面值
- D 、票面利率是基准利率加上基差
- 10 【单选题】下列关于信托的概念,说法正确的是()。
- A 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以他人的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- B 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按受益人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- C 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
- D 、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为委托人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
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