- 单选题 下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、减少基金持有人的损失
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参考答案【正确答案：D】
合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、 减少基金持有人的损失
- 2 【单选题】下列关于资产管理的说法中，错误的是（ ）。
- A 、受托资产主要是货币等金融资产
- B 、资产委托方根据投资者授权，进行资产投资管理，承担受托人义务
- C 、能够帮助机构投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
- D 、资产管理通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
- 3 【单选题】 关于投资后管理的意义，下列说法正确的是（）。 Ⅰ. 投后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现 Ⅱ. 良好的投后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险, 实现投资的保值增值 Ⅲ. 投资后管理对于投资工作具有十分重要的意义 Ⅳ. 投资后管理是为管理和降低项目投资风险而进行的一系列活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、减少基金持有人的损失
- 5 【单选题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、减少基金持有人的损失
- 6 【单选题】关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
- A 、经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B 、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C 、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D 、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
- 7 【单选题】 下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）
- A 、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
- B 、减少违规处罚导致的损失
- C 、减少声誉风险导致的潜在损失
- D 、减少基金持有人的损失
- 8 【单选题】 下列关于基金管理费的说法，错误的是（ ）。
- A 、基金风险程度越高，基金管理费率越高
- B 、货币市场基金的基金管理费率最低
- C 、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比
- D 、基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比
- 9 【单选题】 下列关于基金管理费的说法，错误的是（ ）。
- A 、基金风险程度越高，基金管理费率越高
- B 、货币市场基金的基金管理费率最低
- C 、基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比
- D 、基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比
- 10 【单选题】关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
- A 、经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
- B 、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
- C 、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
- D 、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
热门试题换一换
- 在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。
- 系列基金中的子基金完全独立运作。
- 在信息披露环节，未要求进行公开信息披露，仅对需要向（）披露的重大事项进行了规定，其他事项均由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定。
- （ ）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
- 下列关于股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的说法中，正确的是（ )。
- 公司型基金合同中股权投资业务相关内容不包括（ ）。
- （），国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》。
- LOF基金份额的场内赎回申报单位为（）。
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