- 组合型选择题证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 I.证券公司不得代客户下达交易指令 II.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 III.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 IV.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- A 、I 、III、 IV
- B 、I、 II 、III、 IV
- C 、II 、III
- D 、II 、IV

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【正确答案:B】
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括:证券公司不得代客户下达交易指令;不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;不得代客户接收、保管或者修改交易密码;证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

- 1 【组合型选择题】证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。 Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令 Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【多选题】证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
- A 、证券公司不得代客户下达交易指令
- B 、不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
- C 、不得代客户接收、保管或者修改交易密码
- D 、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 3 【组合型选择题】 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 I.证券公司不得代客户下达交易指令 II.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 III.不得代客户接收、保管或者修改交易密码 IV.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- A 、I 、III、 IV
- B 、I、 II 、III、 IV
- C 、II 、III
- D 、II 、IV
- 4 【组合型选择题】中间介绍业务中证券公司的禁止事项包括()。Ⅰ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅱ.不得虚假宣传,误导客户Ⅲ.不得代客户下达交易指令Ⅳ.不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司中间介绍业务,是指()。
- A 、证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
- B 、证券公司接受基金公司委托,为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。
- C 、基金公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
- D 、证券公司接受证券交易所委托,为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。
- 6 【组合型选择题】中间介绍业务中证券公司的禁止事项 包括()。Ⅰ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅱ.不得虚假宣传,误导客户Ⅲ.不得代客户下达交易指令Ⅳ.不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】中间介绍业务中证券公司的禁止事项 包括()。Ⅰ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅱ.不得虚假宣传,误导客户Ⅲ.不得代客户下达交易指令Ⅳ.不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司中间介绍业务,是指()。
- A 、证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
- B 、证券公司接受基金公司委托,为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。
- C 、基金公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
- D 、证券公司接受证券交易所委托,为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。
- 9 【组合型选择题】中间介绍业务中证券公司的禁止事项包括()。Ⅰ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅱ.不得虚假宣传,误导客户Ⅲ.不得代客户下达交易指令Ⅳ.不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司中间介绍业务是指()。
- A 、证券公司为证券发行人介绍客户购买证券业务
- B 、
证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务
- C 、证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易业务
- D 、
证券公司为基金介绍客户购买基金份额业务
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