- 单选题受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的( )前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
- A 、6月1日
- B 、6月30日
- C 、7月31日
- D 、7月1日
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参考答案【正确答案：C】
考察资产支持证券发行的信息披露。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的7月31日前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券信用评级机构不属于()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、 证券市场中介机构
- 、 证劵监管机构
- 、 证券公司
- 、 证券服务机构
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- A 、销售
- B 、营业
- C 、服务
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- A 、证券市场中介机构
- B 、证券服务机构
- C 、自律性组织
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- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）。I.采用一致的评级标准II.同相关人员进行商议III.经同一评级委员会认可IV.采用一致的工作程序
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件（）。 I.取得证券从业资格 II.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试 III.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形 IV.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）。I.采用一致的评级标准II.同相关人员进行商议III.经同一评级委员会认可IV.采用一致的工作程序
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 10 【选择题】资信评级机构申请证券评级业务许可，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）。
- A 、30
- B 、10
- C 、20
- D 、50
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