- 多选题发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的，应向国债登记结算公司提交的材料包括（）。
- A 、主管部门批准公司债券发行的文件
- B 、公司债券持有量排名前10位的持有人名册
- C 、发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
- D 、公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明、担保人资信情况说明及担保协议
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参考答案【正确答案：A,C,D】
需要提交“公司债券持有量排名前30位的持有人名册”，其他选项都正确。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内，向市场投资者披露的材料包括( )。
- A 、公司债券募集办法或发行章程
- B 、发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
- C 、公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明
- D 、近两年是否有违法和重大违规行为的说明
- 2 【判断题】证券公司定向发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司定向发行债券要求合格投资者认购的债券不得低于人民币50万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】发行公司债券时，发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年( )前将评级跟踪报告向市场公布。
- A 、4月30日
- B 、5月30日
- C 、7月30日
- D 、6月30日
- 5 【多选题】公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和国债登记结算公司通过（ ）向市场投资者公告。
- A 、金融时报
- B 、中国货币网
- C 、中国债券信息网
- D 、中国证券报
- 6 【多选题】证券公司债券发行人（ ）应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性作出承诺。
- A 、全体高级管理人员
- B 、全体董事
- C 、董事长
- D 、有关中介机构
- 7 【多选题】公司债券要在上海证券交易所发行，发行人及其主承销商向上海证券交易所提交的发行数据包括（）。
- A 、发行价格
- B 、发行数量
- C 、配售数量
- D 、主承销商交易单元
- 8 【单选题】证券公司公开发行债券时（ ）不要求在指定报刊及网站披露。
- A 、主承销商出具的推荐函
- B 、公开发行公告
- C 、债券募集说明书摘要
- D 、债券募集说明书
- 9 【单选题】可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前（）个交易日均价计算的市值的（）。
- A 、10，70%
- B 、10，80%
- C 、20，70%
- D 、20，80%
- 10 【判断题】申请发行可交换公司债券的，要求公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元（）。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- 证券投资者保护基金公司的设立有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散。
- 承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有（）。 Ⅰ.场内不挂牌分销 Ⅱ.场内挂牌分销 Ⅲ.场外签订分销合同 Ⅳ.境外分销
- 下列关于资本转换因子的说法中正确的有（）。Ⅰ.同样的资本，风险越高的组合计划其授信额越高Ⅱ.某组合风险越大，其资本转换因子越高Ⅲ.通过资本转换因子，可以将资本表示的组合限额转换为计划授信额表示的组合限额Ⅳ.资本转换因子表示需要多少比例的资本来覆盖该组合计划授信的风险
- A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（）元。
- 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，涉嫌（）情形应予立案追溯。Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的Ⅱ.发行数额达到300万元的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
- 沪港通和深港通的基本规则包括（）。Ⅰ.订单设计 Ⅱ.订单修改Ⅲ.T+2交收制度 Ⅳ.额度控制
- 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元。
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