- 选择题中国证监会()领导全国证券期货监督监管机构,对证券期货市场集中统一监管。
- A 、间接
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【正确答案:A,B,C,D】
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- D 、法律
- 10 【选择题】《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。
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热门试题换一换
- 股份有限公司清算的,公司财产的清偿顺序是先支付清算费用,再支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,然后清偿公司债务,最后是缴纳所欠税款,剩余财产按照股东持有的股份比例分配。
- 基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。
- 普通股股东享有的权利包括( )。 I .公司重大决策参与权 II .公司资产收益权 III.公司剩余财产分配权 IV. 优先认股权
- 我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件包括()。Ⅰ.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅱ.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的15%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上Ⅳ.公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为15%以上
- 私募基金子公司应当在设立()后10个工作日内向协会报告。Ⅰ.将自有资金投资于本机构设立的私募基金Ⅱ.将筹集的资金投资于本机构设立的私募基金Ⅲ.中国证监会或协会规定的其他情形Ⅳ.通过下设基金管理机构管理的私募股权基金
- 下列属于证券业从业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事证券投资咨询的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事研究分析的专业人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事资信评估业务的管理人员Ⅳ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
- 中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,从()核心指标,构建合理有效的风险指标体系,进一步促进证券行业长期健康发展。Ⅰ.资本杠杆率 Ⅱ.风险覆盖率 Ⅲ.净稳定资金率 Ⅳ.流动性覆盖率
- 股份有限公司的公司章程应载明的事项有( )。 Ⅰ.公司的住所和名称 Ⅱ.董事会的组成、职权和议事规则 Ⅲ.公司利润分配办法 Ⅳ.公司的通知和公告办法
- 证券业协会的宗旨之一是发挥()与政府之间的桥梁和纽带作用。
- 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
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