- 多选题下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有( )。
- A 、融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
- B 、融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
- C 、融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
- D 、双方均申报不履约，退还双方
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参考答案【正确答案：A,C】
双方均申报不履约，归风险基金；融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】关于国债买断式回购业务，下面说法不正确的是( )。
- A 、交易所会员公司在代理客户参与买断式交易，在资金结算方面产生的风险由客户承担
- B 、交易所所有会员都有权利参加国债买断式回购交易
- C 、国债买断式回购按照“一次成交、两次清算”原则结算
- D 、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者
- 2 【判断题】买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方只能申请仲裁处理。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有 ( )。
- A 、T日中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
- B 、结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补入其资金交收账户内
- C 、证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拔
- D 、T+1日结算参与人资金交收违约的，中国结算公司上海分公司将按相关待交收处理规则确定待处分证券
- 4 【判断题】买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（）。
- A 、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
- B 、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易可拆分交收
- C 、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
- D 、中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保
- 6 【单选题】国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。
- A 、追溯调整
- B 、不追溯调整
- C 、部分追溯调整
- D 、无法判断
- 7 【单选题】债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金（ ）。
- A 、不追溯调整
- B 、应追溯调整
- C 、由交易所视回购品种决定
- D 、由结算参与人协商决定
- 8 【多选题】对买断式回购履约金返还规则判定正确的是（ ）。
- A 、双方均履约，退还双方
- B 、融资方履约，融券方无力履约，归融资方
- C 、融资方无力履约，融券方申报不履约，归融资方
- D 、双方均申报不履约，归风险基金
- 9 【单选题】债券买断式回购业务亦称（）。
- A 、封闭式回购
- B 、开放式回购
- C 、质押式回购
- D 、正回购
- 10 【判断题】买断式回购与债券质押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。( )
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 股份首次公开发行、增发新股、送股（或转增股本）、配股都必须进行股份登记。
- 委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。
- 证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括（）。
- 证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。
- 事业法人不可用自有资金进行证券投资。
- 根据《证券公司证券自营投资品种清单》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。 Ⅰ. 境内上市交易的股票 Ⅱ. 境内银行间市场交易的企业债券 Ⅲ. 商业银行理财产品收益权 Ⅳ. 证券公司理财产品
- 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，应当具备下列条件（）。 I.取得证券从业资格 II.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试 III.无《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形 IV.未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满
- 下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。Ⅰ.利率水平 Ⅱ.国内生产总值Ⅲ.个人收入 Ⅳ.企业工资支出
- 下列说法中正确的是（）。
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