- 多选题下列属于证券市场法律、法规第一个层次的是（ ）。
- A 、刑法
- B 、证券公司风险处置条例
- C 、发行与承销管理办法
- D 、反洗钱法
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参考答案【正确答案：A,D】
第一个层次是全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
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- A 、I 、II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
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- A 、证券市场的法律、法规分为三个层次
- B 、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是第一个层次
- C 、国务院制定并颁布的法律是第一个层次
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- A 、证券发行制度
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- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I、 III
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列各项都属于证券市场法律法规，主要层级的有（）。Ⅰ.行业自律规则Ⅱ.证券公司规章制度Ⅲ.规范性文件Ⅳ.普遍遵守的职业道德
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列各项都属于证券市场法律法规，主要层级的有（）。Ⅰ.行业自律规则Ⅱ.证券公司规章制度Ⅲ.规范性文件Ⅳ.普遍遵守的职业道德
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列各项都属于证券市场法律法规，主要层级的有（）。Ⅰ.行业自律规则Ⅱ.证券公司规章制度Ⅲ.规范性文件Ⅳ.普遍遵守的职业道德
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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