- 多选题下列有关售后剩余证券的表述中,正确的有()。
- A 、承销商应在包销期结束是自行购入售后剩余证券
- B 、承销商可以在证券上市后,通过证券交易所的交易系统逐步卖出剩余证券
- C 、承销商应在代销期结束时自行购入售后剩余证券
- D 、承销商可以在证券上市后,通过证券交易所的大宗交易系统卖出剩余证券

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【正确答案:A,B】
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式;通常情况下,承销商可以在证券上市后,通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。证券交易所推出大宗交易制度后,承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券,拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。

- 1 【多选题】下列有关深圳证券交易所LOF的表述中,正确的有( )。
- A 、投资者在同一交易日内可以进行多次认购
- B 、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
- C 、基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过2个月
- D 、投资者通过交易所交易系统认购的,必须按照金额进行认购
- 2 【多选题】下列有关证券清算与交收的表述中,正确的有( )。
- A 、交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
- B 、清算是对应收应付债权债务的结清,交收仅仅是清算的手段
- C 、清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
- D 、交收与清算没有任何关系
- 3 【多选题】目前,证券承销商购入售后剩余证券后,可以通过( )处理剩余证券。
- A 、证券交易所的交易系统
- B 、全国银行间债券市场的交易系统
- C 、股份协议转让系统
- D 、大宗交易系统
- 4 【多选题】下列有关证券公司债券担保的表述中,正确的有()。
- A 、证券公司债券的发行人应当为债券的发行提供担保
- B 、定向发行证券公司债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%
- C 、公开发行债券的担保金额应不少于债券本息总额的50%
- D 、公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额
- 5 【多选题】下列有关备兑权证的表述正确的是()。
- A 、备兑权证通常由投资银行发行
- B 、备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
- C 、备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
- D 、不会增加股份公司的股本
- 6 【多选题】下列关于有价证券的表述中,错误的有()。
- A 、有价证券本身没有价值
- B 、有价证券是实际资本的一种形式
- C 、有价证券即资本证券
- D 、有价证券风险大
- 7 【多选题】下列有关附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。
- A 、债券和认股权可以分离,独立转让
- B 、认股权不可以跟债券相分离
- C 、行权后,公司债券形态依然存在
- D 、行权后,公司债券形态消失
- 8 【多选题】下列关于证券的表述中正确的是()。
- A 、证券是书面凭证
- B 、证券是投资凭证
- C 、证券是权益凭证
- D 、证券不可以转让
- 9 【选择题】证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。
- A 、全额包销
- B 、余额包销
- C 、代销
- D 、经销
- 10 【选择题】证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
- A 、全额包销
- B 、余额包销
- C 、代销
- D 、经销
热门试题换一换
- 开立证券账户应坚持的基本原则为()。
- 证券公司申请文件备齐的,证券交易所予以受理,并自受理之日起( )工作日内作出是否同意的决定。
- 某上市公司在召开股东大会选举独立董事前,应将所有被提名人的有关材料同时报送( )。
- 我国《反洗钱法》适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构。
- 发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当()不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I. 全面 II. 仔细 III .真实 IV. 准确
- 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。Ⅰ.证券公司持有股东的股权Ⅱ.股东违规占用证券公司资产Ⅲ.证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益Ⅳ.证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定
- 某一证券投资者融资买入1 000股股票,每股买价为20元,并以每股50元的价格卖出,交付的保证金为50 000元,那么买入的融资保证金比例为()。
- 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。
- 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。Ⅰ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书Ⅱ.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项Ⅳ.为期货公司介绍客户参与期货交易

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