- 单选题交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的（），并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、延伸检查
- D 、约见谈话
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。 交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报（）。
- A 、证券交易所
- B 、期货业协会
- C 、中国证监会相关派出机构
- D 、交易所会员大会
- 2 【单选题】 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登陆统一账户系统进行修改。
- A 、 结算机构
- B 、期货业协会
- C 、 客户管理中心
- D 、 期货公司
- 3 【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的（），并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、延伸检查
- D 、约见谈话
- 4 【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报（）。
- A 、证券交易所
- B 、期货业协会
- C 、中国证监会相关派出机构
- D 、交易所会员大会
- 5 【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的（），并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、延伸检查
- D 、约见谈话
- 6 【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报（）。
- A 、证券交易所
- B 、期货业协会
- C 、中国证监会相关派出机构
- D 、交易所会员大会
- 7 【单选题】监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由（ ）通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、监控中心
- D 、中国期货业协会
- 8 【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报（）。
- A 、证券交易所
- B 、期货业协会
- C 、中国证监会相关派出机构
- D 、交易所会员大会
- 9 【单选题】监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由（ ）通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、监控中心
- D 、中国期货业协会
- 10 【单选题】监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由（ ）通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、监控中心
- D 、中国期货业协会
热门试题换一换
- 期货投资基金交易全部发生在期货市场，而对冲基金的交易和资产投资大部分发生在全球股票和债券市场。
- 假定标的物为不支付红利的股票，其现在价值为100美元，假定两阶段模型中股票价格价格上涨12.8％或者下跌11.5％，看涨期权的行权价格为100美元，无风险率为3.5％。根据两阶段的二叉树模型，计算下列三题。（3）期权的价值为（ ）美元。
- 中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。（）
- 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。
- 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。( )
- 保障基金按照（ ）的原则进行筹集。
- 鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。
- 在正向市场上，某投机者采用牛市套利策略，则他希望将来两份合约的价差（）。
- 下列期货公司股权变更的情形应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准的是（）。
- 看跌期权空头损益状况为（）。（不计交易费用）
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
x2lo1