- 单选题交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报()。
- A 、证券交易所
- B 、期货业协会
- C 、中国证监会相关派出机构
- D 、交易所会员大会

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【正确答案:C】
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。 交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。

- 1 【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的(),并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、延伸检查
- D 、约见谈话
- 2 【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报()。
- A 、证券交易所
- B 、期货业协会
- C 、中国证监会相关派出机构
- D 、交易所会员大会
- 3 【单选题】监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由( )通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、监控中心
- D 、中国期货业协会
- 4 【判断题】监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的(),并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、延伸检查
- D 、约见谈话
- 6 【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的(),并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。
- A 、现场检查
- B 、非现场检查
- C 、延伸检查
- D 、约见谈话
- 7 【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报()。
- A 、证券交易所
- B 、期货业协会
- C 、中国证监会相关派出机构
- D 、交易所会员大会
- 8 【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报()。
- A 、证券交易所
- B 、期货业协会
- C 、中国证监会相关派出机构
- D 、交易所会员大会
- 9 【单选题】监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由( )通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、监控中心
- D 、中国期货业协会
- 10 【单选题】监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由( )通知期货公司,由期货公司登录统一开户系统进行修改。
- A 、中国证监会
- B 、期货交易所
- C 、监控中心
- D 、中国期货业协会
热门试题换一换
- 期权买方在期权合约到期日之前不能行使权利的这种期权是( )。
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()
- 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,( )。
- 广义货币供应量不包括()。
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