- 多选题金融期货投资者适当性制度体系中，中国期货业协会颁布的相关文件包括（）。
- A 、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》
- B 、《金融期货交易特别风险揭示书》
- C 、《金融期货投资者适当性制度实施办法（试行）》
- D 、《金融期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
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参考答案【正确答案：A,B】
金融期货投资者适当性制度体系由三个层面组成：一是中国证监会制定的《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定（试行）》；二是中国金融期货交易所制定的《金融期货投资者适当性制度实施办法（试行）》、《金融期货投资者适当性制度操作指引（试行）》；三是中国期货业协会制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》和《金融期货交易特别风险揭示书》
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- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及（）。
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- C 、财务状况
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- 4 【判断题】在金融期货投资者适当性制度中，对投资者适当性综合评估操作，对于投资者投资经历的评估包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分累加为投资经历得分。
- A 、正确
- B 、错误
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- C 、投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的最近两年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明
- D 、投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明
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- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】在金融期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及（）。
- A 、基本情况、诚信状况
- B 、投资经历
- C 、财务状况
- D 、工作经历
- 9 【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（）。
- A 、期货公司应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历和商品期货交易经历
- B 、投资者按参与金融期货仿真交易经历评审的话应具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。
- C 、投资者按期货交易经历评审的话应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明
- D 、投资者商品期货交易经历有至少20笔以上的成交记录
- 10 【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（）方面进行综合评估。
- A 、基本情况
- B 、投资经历
- C 、财务状况
- D 、诚信状况
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