- 单选题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及（）。
- A 、基本情况、诚信状况
- B 、投资经历
- C 、财务状况
- D 、工作经历
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参考答案【正确答案：D】
《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十条
您可能感兴趣的试题- 1 【客观案例题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有（）。
- A 、投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明
- B 、投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品（计划）等资产
- C 、投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过一个月
- D 、投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其评分总和作为投资者财务状况评估得分
- 2 【客观案例题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，金融类资产包括（）。
- A 、银行存款
- B 、股票、基金、期货权益
- C 、债券、黄金
- D 、理财产品（计划）
- 3 【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述正确的有（）。
- A 、评估分值上限为50分
- B 、金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产
- C 、年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
- D 、期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加
- 4 【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估涉及（）等。
- A 、基本情况
- B 、相关投资经历
- C 、财务状况
- D 、诚信状况
- 5 【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（）。
- A 、投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分
- B 、期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分
- C 、投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的最近两年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明
- D 、投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明
- 6 【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估涉及（）等。
- A 、基本情况
- B 、相关投资经历
- C 、财务状况
- D 、诚信状况
- 7 【单选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及（）。
- A 、基本情况、诚信状况
- B 、投资经历
- C 、财务状况
- D 、工作经历
- 8 【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（）。
- A 、期货公司应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历和商品期货交易经历
- B 、投资者按参与金融期货仿真交易经历评审的话应具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录。
- C 、投资者按期货交易经历评审的话应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明
- D 、投资者商品期货交易经历有至少20笔以上的成交记录
- 9 【多选题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（）方面进行综合评估。
- A 、基本情况
- B 、投资经历
- C 、财务状况
- D 、诚信状况
- 10 【客观案例题】在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，金融类资产包括（）。
- A 、银行存款
- B 、股票、基金、期货权益
- C 、债券、黄金
- D 、理财产品（计划）
