- 单选题按照《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
- A 、报送的风险监管报表存在虚假记载
- B 、未按期报送风险监管报表
- C 、风险监管指标达到预警期
- D 、风险监管指标不符合标准
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参考答案【正确答案：D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。
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- A 、 全体董事
- B 、 全体股东
- C 、 全体董事和全体股东
- D 、 总经理
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- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司()书面报告。
- A 、全体董事
- B 、全体股东
- C 、独立董事
- D 、董事长
- 4 【判断题】按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。
- A 、正确
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- A 、200万元
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- C 、150万元
- D 、300万元
- 6 【单选题】按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当于年度终了后的（）个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。
- A 、7
- B 、4
- C 、2
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- 7 【单选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，当风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因。
- A 、10%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、25%
- 8 【单选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
- A 、报送的风险监管报表存在虚假记载
- B 、未按期报送风险监管报表
- C 、风险监管指标达到预警期
- D 、风险监管指标不符合标准
- 9 【单选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
- A 、报送的风险监管报表存在虚假记载
- B 、未按期报送风险监管报表
- C 、风险监管指标达到预警期
- D 、风险监管指标不符合标准
- 10 【单选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
- A 、报送的风险监管报表存在虚假记载
- B 、未按期报送风险监管报表
- C 、风险监管指标达到预警期
- D 、风险监管指标不符合标准
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