- 选择题根据证券发行上市保荐代表业务管理办法的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应向（）中国证监会派出机构申请辅导验收。
- A 、代表人所在地
- B 、发行人所在地
- C 、保荐机构所在地
- D 、发行人上市地
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：根据证券发行上市保荐代表业务管理办法的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应向发行人所在地中国证监会派出机构申请辅导验收。
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- D 、发行人上市地
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- B 、发行人所在地
- C 、保荐机构所在地
- D 、发行人上市地
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- D 、发行人上市地
- 6 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐人承担保荐责任的时间起点为（）。
- A 、发行人发行股票之日起
- B 、发行人股票上市之日起
- C 、向中国证监会提交保荐文件之日起
- D 、与发行人签署承销保荐协议之日起
- E 、向证监局申请IPO辅导备案之日起
- 7 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构、保荐代表人、发行人、其他证券服务机构及其签字人员进行保荐业务协调的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并 在上市保荐书中予以说明Ⅱ.证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为的，应当督促发行人做出说明并限期纠正，情节严重的，应当撤销保荐 Ⅲ.保荐机构有充分理由认为发行人聘用的会计师亊务所专业能力存在明显缺陷的，可以向发行人建议更换 Ⅳ.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当与发行人进行协商，并可要求发行人做出解释或者出具依据 Ⅴ.证券服务机构及其签字人员应当对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断，并向保荐机构、发行人及时发表意见
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法中，正确的 有（）0Ⅰ •保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ •保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.保荐工作底稿保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人以外,内核负责人也应负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，下列属于应该接受辅导的人员是（)0 Ⅰ.发行人的董事、监事Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的实际控制人Ⅳ.发行人持股3%的股东Ⅴ.持有发行人5%以上股份的股东的董事、监事、高管人员
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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