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首页 期货从业资格考试 题库 正文
  • 客观案例题 甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙期货公司介绍客户的过程中，甲证券公司的下列行为符合规定的是（）。
  • A 、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务
  • B 、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
  • C 、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
  • D 、对客户开户资料和身份真实性进行审查

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参考答案

【正确答案：A,B,D】

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。选项ABD正确。

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