- 客观案例题若甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
- A 、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B 、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C 、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D 、对客户开户资料和身份真实性进行审查
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
您可能感兴趣的试题
- 1 【客观案例题】若甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
- A 、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B 、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C 、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D 、对客户开户资料和身份真实性进行审查
- 2 【客观案例题】若甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
- A 、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B 、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C 、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D 、对客户开户资料和身份真实性进行审查
- 3 【客观案例题】若甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
- A 、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B 、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C 、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D 、对客户开户资料和身份真实性进行审查
- 4 【客观案例题】若甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
- A 、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B 、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C 、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D 、对客户开户资料和身份真实性进行审查
- 5 【客观案例题】若甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
- A 、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B 、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C 、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D 、对客户开户资料和身份真实性进行审查
- 6 【客观案例题】若甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
- A 、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B 、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C 、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D 、对客户开户资料和身份真实性进行审查
- 7 【客观案例题】若甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
- A 、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B 、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C 、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D 、对客户开户资料和身份真实性进行审查
- 8 【客观案例题】若甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
- A 、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B 、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C 、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D 、对客户开户资料和身份真实性进行审查
- 9 【客观案例题】若甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
- A 、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B 、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C 、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D 、对客户开户资料和身份真实性进行审查
- 10 【客观案例题】若甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是()。
- A 、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
- B 、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
- C 、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
- D 、对客户开户资料和身份真实性进行审查
热门试题换一换
- 9月1日,沪深300指数为2970点,12月到期的沪深300期货价格为3000点。某证券投资基金持有的股票组合现值为1.8亿元,与沪深300指数的β系数为0.9。该基金持有者担心股票市场下跌,应该卖出()手12月到期的沪深300股指期货合约。
- 下列关于结算担保金表述,正确的有( )。
- 期权交易的了结方式包括( )。
- 期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由()认定。
- 期权交易的了结方式包括( )。
- 利用白糖期货进行卖出套期保值,适用的情形有()。
- 根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开户,期货公司应实时采集和保存客户的影像资料。()
- 中金所5年期国债期货报价为“97.250”,意味着()。
- 某基金经理持有6个月到期的7年期国债X和股票资产Y。X的到期收益率为8%,权重40%,Y的到期收益率为20%,权重60%,则组合的预期收益率为()。 (参考公式:组合收益率=Σ权重×收益率)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载