- 多选题下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（）。
- A 、期货公司拟更换董事长、总经理的，应当在5日内通知全体股东
- B 、客户发生重大透支、穿仓的，期货公司应当立即书面通知全体股东，不用向中国证监会报告
- C 、期货公司因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
- D 、期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
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参考答案【正确答案：A,B】
《期货公司管理办法》第37条。期货公司拟更换董事长、总经理的，客户发生重大透支、穿仓的，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是（）。
- A 、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
- B 、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
- C 、期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人对月度报告签署确认意见
- D 、按照规定当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,拒绝签字
- 2 【多选题】下列关于期货公司报告义务的表述,正确的是( )。
- A 、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
- B 、中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东
- C 、公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
- D 、期货公司发生重大透支,穿仓等情形时,期货公司应当立即书面通知全体股东
- 3 【单选题】下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（ ）。
- A 、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
- B 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
- C 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对月度报告签署确认意见
- D 、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由
- 4 【单选题】下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（ ）。
- A 、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
- B 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
- C 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对月度报告签署确认意见
- D 、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由
- 5 【多选题】下列关于期货公司报送资料的表述，正确的有（）。
- A 、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- B 、期货公司应当于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- C 、中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表
- D 、其公司应当制定专人负责风险监管报表的编制和报送工作
- 6 【多选题】下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（）。
- A 、期货公司拟更换董事长、总经理的，应当在5日内通知全体股东
- B 、客户发生重大透支、穿仓的，期货公司应当立即书面通知全体股东，不用向中国证监会报告
- C 、期货公司因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
- D 、期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
- 7 【单选题】下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（ ）。
- A 、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
- B 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
- C 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对月度报告签署确认意见
- D 、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由
- 8 【多选题】下列关于期货公司报送资料的表述，正确的是（）。
- A 、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
- B 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
- C 、法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
- D 、对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由
- 9 【多选题】下列关于期货公司报送月度和年度风险监管报表的说法正确的是( )。
- A 、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- B 、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- C 、期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- D 、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- 10 【单选题】在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当( )。
- A 、辞职
- B 、拒绝签字
- C 、向监管部门报告
- D 、注明自己的意见和理由
