- 多选题下列关于期货公司报送资料的表述，正确的有（）。
- A 、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- B 、期货公司应当于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- C 、中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表
- D 、其公司应当制定专人负责风险监管报表的编制和报送工作
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条
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- A 、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
- B 、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
- C 、期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人对月度报告签署确认意见
- D 、按照规定当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,拒绝签字
- 2 【多选题】下列关于期货公司报送月度和年度风险监管报表的说法正确的是( )。
- A 、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- B 、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- C 、期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- D 、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- 3 【单选题】下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（ ）。
- A 、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
- B 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
- C 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对月度报告签署确认意见
- D 、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由
- 4 【单选题】下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（ ）。
- A 、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
- B 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
- C 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对月度报告签署确认意见
- D 、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由
- 5 【单选题】下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（ ）。
- A 、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
- B 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
- C 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对月度报告签署确认意见
- D 、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由
- 6 【多选题】下列关于期货公司报送资料的表述，正确的是（）。
- A 、期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
- B 、期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
- C 、法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
- D 、对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由
- 7 【多选题】下列关于期货公司报送月度和年度风险监管报表的说法正确的是( )。
- A 、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- B 、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- C 、期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- D 、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
- 8 【多选题】期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，（）。
- A 、中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- B 、中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- C 、中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施
- D 、中国期货业协会可以视情况对其出具警示函
- 9 【多选题】 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取（）等监管措施。
- A 、责任改正
- B 、监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、纪律处分
- 10 【多选题】期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，（）。
- A 、中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- B 、中国期货业协会应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表
- C 、中国证监会派出机构可以视情况采取监管谈话等监管措施
- D 、中国期货业协会可以视情况对其出具警示函
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