- 多选题期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有( )。
- A 、停止批准新增业务或者分支机构
- B 、限制或者暂停部分期货业务
- C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
- D 、限制分配红利

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
《 期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:
(一)限制或者暂停部分期货业务;
(二)停止批准新增业务或者分支机构;
(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;
(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;
(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;
(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

- 1 【单选题】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、( )等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
- A 、记入信用记录
- B 、罚款
- C 、提起诉讼
- D 、免职
- 2 【多选题】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。
- A 、谈话
- B 、提示
- C 、记入信用记录
- D 、以上均正确
- 3 【多选题】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有( )。
- A 、停止批准新增业务或者分支机构
- B 、限制或者暂停部分期货业务
- C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
- D 、限制分配红利
- 4 【多选题】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有( )。
- A 、停止批准新增业务或者分支机构
- B 、限制或者暂停部分期货业务
- C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
- D 、限制分配红利
- 5 【多选题】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有( )。
- A 、停止批准新增业务或者分支机构
- B 、限制或者暂停部分期货业务
- C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
- D 、限制分配红利
- 6 【多选题】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有( )。
- A 、停止批准新增业务或者分支机构
- B 、限制或者暂停部分期货业务
- C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
- D 、限制分配红利
- 7 【多选题】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有( )。
- A 、停止批准新增业务或者分支机构
- B 、限制或者暂停部分期货业务
- C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
- D 、限制分配红利
- 8 【多选题】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有( )。
- A 、停止批准新增业务或者分支机构
- B 、限制或者暂停部分期货业务
- C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
- D 、限制分配红利
- 9 【多选题】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有( )。
- A 、停止批准新增业务或者分支机构
- B 、限制或者暂停部分期货业务
- C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
- D 、限制分配红利
- 10 【多选题】期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有( )。
- A 、停止批准新增业务或者分支机构
- B 、限制或者暂停部分期货业务
- C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
- D 、限制分配红利
热门试题换一换
- 甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%,按照规定,下列情形构成透支交易的是( )。
- 某期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,该公司的首席风险官发现后,正确表述是()。
- 5月份,某进口商以67000元/吨的价格从国外进口一批铜,同时利用铜期货对该批铜进行套期保值,以67500元/吨的价格卖出9月份铜期货合约。至6月中旬,该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价,以低于期货价格300元/吨的价格成交。8月10日,电缆厂实施点价,以65000元/吨的期货价格作为基准价,进行实物交收。同时该进口商立刻按该期货价格将合约对冲平仓。此时现货市场铜价格为64800元/吨。则()。
- 交易者持有美元资产,担心欧元兑美元的汇率上涨,可通过卖出欧元兑美元看涨期权规避汇率风险。()
- 关于期货公司法人治理结构,表述错误的是()。
- 在我国自然人不允许成为期货交易所会员。()
- 客户的实物交割须由客户直接向交易所申请,并以自己的名义在交易所进行。()
- 小李开立期货账户时,期货公司的下列做法中,错误的是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
