- 客观案例题 某期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,该公司的首席风险官发现后,正确表述是()。
- A 、首席风险官应当向期货公司报告
- B 、首席风险官应当向期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
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参考答案
【正确答案:C】
《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
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