- 组合型选择题根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()。Ⅰ.普通投资者Ⅱ.个人投资者Ⅲ.专业投资者Ⅳ.机构投资者
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者。专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定。

- 1 【多选题】重大资产重组对关联交易状况的影响原则关注要点包括()。
- A 、重组是否有利于上市公司增强经营独立性,减少和规范关联交易
- B 、重组方案是否严格限制因重组而新增可能损害上市公司独立性的持续性关联交易
- C 、重组报告书是否充分披露本次重组前后的关联交易变化情况
- D 、是否充分披露关联交易在重组前后的变化及其原因和影响
- 2 【多选题】重大资产重组对关联交易状况的影响具体关注要点包括()。
- A 、是否充分披露关联方和关联人员
- B 、是否充分披露关联交易在重组前后的变化及其原因和影响
- C 、是否充分披露关联交易定价依据
- D 、是否存在控股股东、实际控制人及其关联方通过本次重组占用上市公司资金、资源或增加上市公司风险的其他情形
- 3 【选择题】以证券公司()为基础,以财务状况和合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类。
- A 、合规管理
- B 、风险管理能力
- C 、以净资本为核心的风险监控与预警
- D 、以净资产为核心的风险监控与预警
- 4 【多选题】衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量,最常用的指标包括( )。
- A 、流动比率
- B 、销售周转率
- C 、杠杆比率
- D 、速动比率
- 5 【组合型选择题】根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()。Ⅰ.普通投资者Ⅱ.个人投资者Ⅲ.专业投资者Ⅳ.机构投资者
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】()是指利率的不利变动给金融机构的财务状况带来的风险。
- A 、利率风险
- B 、汇率风险
- C 、股票价格风险
- D 、商品风险
- 7 【组合型选择题】根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()。Ⅰ.普通投资者Ⅱ.个人投资者Ⅲ.专业投资者Ⅳ.机构投资者
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】()是指利率的不利变动给金融机构的财务状况带来的风险。
- A 、利率风险
- B 、汇率风险
- C 、股票价格风险
- D 、商品风险
- 9 【组合型选择题】根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为()。Ⅰ.普通投资者Ⅱ.个人投资者Ⅲ.专业投资者Ⅳ.机构投资者
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】()是指利率的不利变动给金融机构的财务状况带来的风险。
- A 、利率风险
- B 、汇率风险
- C 、股票价格风险
- D 、商品风险
热门试题换一换
- 按()划分,证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
- 在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。
- 以下界定为国有法人股的是( )。
- 申请股票在交易所上市,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例应为25%以上。
- 相对于商品经济而言,证券市场的历史要悠久的多。
- 政府机构参与证券投资的目的主要是()。 Ⅰ.投资获利 Ⅱ.调剂资金余缺 Ⅲ.进行宏观调控 Ⅳ.投机套利
- 关于优先股的股息率,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.优先股的股息可能比普通股的股利高 Ⅱ.优先股的股息可能比普通股的股利低 Ⅲ.优先股的股息有可能与普通股的股利相等 Ⅳ.优先股股息和普通股股利相同
- 个人非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的,应当追究刑事责任。
- 约定购回式证券交易中,证券公司与客户应当在《客户协议》中约定,待购回期间标的证券涉及()等事件,客户应当提前购回。Ⅰ.债转股Ⅱ.公司缩股Ⅲ.吸收合并Ⅳ.公司分立
- 按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,()属于客户可以委托证券公司代理的事项。Ⅰ.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客户进行资金、证券的清算、交收Ⅲ.代理保管客户买人或存人的有价证券Ⅳ.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单
- 证券金融公司的组织形式为股份有限公司,根据国务院的决定设立,其注册资本不少于人民币()亿元。

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