- 组合型选择题关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:根据最新《证券法》(2019年修订)第170条第四项的规定,查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料,无须经中国证监会主要负责人批准。(Ⅰ错误)
同上第170条第七项的规定,在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过三个月;案情复杂的,可以延长三个月。(Ⅱ正确)
同上第172条:国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的,被检查、调查的单位和个人有权拒绝。 (Ⅲ错误)
同上第172条:国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的,被检查、调查的单位和个人有权拒绝。 (Ⅲ错误)
同上第177条:国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。 (Ⅳ正确)

- 1 【组合型选择题】关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【选择题】 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由()聘任。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、研究机构
- D 、科研院所
- E 、国务院
- 3 【组合型选择题】发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,下列关于发审委的组成结构说法正确的有()。Ⅰ.创业板发审委委员中,中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员30名。Ⅱ.主板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职Ⅲ.主板发审委委员中,中国证监会的人员10名,中国证监会以外的人员15名Ⅳ.发审委设会议召集人Ⅴ.创业板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 5 【组合型选择题】发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,下列关于发审委的组成结构说法正确的有()。Ⅰ.创业板发审委委员中,中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员30名。Ⅱ.主板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职Ⅲ.主板发审委委员中,中国证监会的人员10名,中国证监会以外的人员15名Ⅳ.发审委设会议召集人Ⅴ.创业板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 7 【组合型选择题】关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 8 【组合型选择题】关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构依法腫行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的有()。Ⅰ.查询被调査单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查亊件当事人的证券买卖 Ⅲ.冻结与被调查亊件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,®取得 司法机关的协助Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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