- 组合型选择题关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【正确答案:B】
选项B正确:《证券法》第一百八十条第四项的规定,查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料,无须经中国证监会主要负责人批准。(Ⅰ错误)
《证券法》第一百八十一条:国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人(Ⅲ错误),并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的,被检查、调查的单位有权拒绝。

- 1 【组合型选择题】关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,下列关于发审委的组成结构说法正确的有()。Ⅰ.创业板发审委委员中,中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员30名。Ⅱ.主板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职Ⅲ.主板发审委委员中,中国证监会的人员10名,中国证监会以外的人员15名Ⅳ.发审委设会议召集人Ⅴ.创业板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
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- 4 【组合型选择题】发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,下列关于发审委的组成结构说法正确的有()。Ⅰ.创业板发审委委员中,中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员30名。Ⅱ.主板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职Ⅲ.主板发审委委员中,中国证监会的人员10名,中国证监会以外的人员15名Ⅳ.发审委设会议召集人Ⅴ.创业板发审委委员为25名,部分发审委委员可以为专职
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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- 5 【组合型选择题】关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 6 【组合型选择题】关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
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- 7 【组合型选择题】关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
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- 8 【组合型选择题】关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是()。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于三人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
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- 9 【组合型选择题】国务院证券监督管理机构依法腫行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的有()。Ⅰ.查询被调査单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查亊件当事人的证券买卖 Ⅲ.冻结与被调查亊件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,®取得 司法机关的协助Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由()聘任。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院
- D 、证券交易所
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- 证券投资顾问在为客户制作未来现金流量表时,需要预测客户的未来收入和支出。预测客户的未来收入,若某客户的2010年工资收入为200000元,预测其2011年最低增长比率工资收入和适度增长比率工资收入分别为()元。(假定最低增长比率0.3% ,适度增长比率2%)
- 下列关于骑乘收益率曲线的应用,说法正确的是()。 Ⅰ.当收益率曲线斜率为正,且预计收益率曲线上升时,长期债券的收益率较短期债券的收益率更高 Ⅱ.当收益率曲线斜率为正,且预计收益率曲线不变时,长期债券的收益率较短期债券的收益率更高 Ⅲ.投资者可购买比要求期限更长的债券,券到期前售出,从而获得超额投资收益 Ⅳ.投资者可购买比要求期限更短的债券,券到期前售出,从而获得超额投资收益
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- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。 I.注册登记 II.岗位职责 III.执业行为 IV.权利义务
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- 下列上市公司的估值方法中,属于相对估值法的有()。Ⅰ.PE估值法Ⅱ.股利折现模型Ⅲ.PB估值法 Ⅳ.股权自由现金流模型
- 下列关于持续督导说法正确的是()。Ⅰ.持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的 10 个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书Ⅱ.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的,持续督导的 期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅳ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起 10 个工作日内在 符合条件的媒体披露跟踪报告
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