- 单选题出现( )情形的私募基金管理人,将被认定为“失联(异常)”私募机构。Ⅰ.通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系Ⅱ.协会以电子邮件、短信形式通知机构在限定时间内未获回复Ⅲ.可以通过在私募基金登记备案系统预留的电话取得联系
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:C】
选项C符合题意:关于建立失联(异常)私募机构公示制度的通知:出现以下情形的私募基金管理人,将被认定为“失联(异常)”私募机构:通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系,同时协会以电子邮件、短信形式通知机构在限定时间内未获回复。

- 1 【多选题】出现下列情形,基金销售人员存在合规风险()
- A 、向他人提供基金未公开的信息
- B 、散布虚假信息。扰乱市场秩序
- C 、接受投资者全权委托,直接代理客户进行交易
- D 、对投资者作出盈亏保证
- 2 【判断题】对基金运作中基金管理人出现资金透支、涉嫌违规交易等行为时,托管人应书面提示有关管理人,并向监管机构报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】( )将以在网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
- A 、中国证券监督委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券业协会
- 4 【单选题】出现以下情形的私募基金管理人,将被认定为“失联(异常)”私募机构:通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系,同时协会以电子邮件、短信形式通知机构在限定时间内未获回复。存在上述情形时,协会通过网站发布“失联公告”催促相关机构主动与协会联系,公告发出后( )内仍未与协会联系的,认定为“失联(异常)”私募机构。
- A 、10个工作日
- B 、10天
- C 、5个工作日
- D 、5天
- 5 【单选题】( )将以在网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
- A 、中国证券监督委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券业协会
- 6 【单选题】( )将以在网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
- A 、中国证券监督委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券业协会
- 7 【单选题】( )将以在网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
- A 、中国证券监督委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券业协会
- 8 【单选题】( )将以在网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
- A 、中国证券监督委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券业协会
- 9 【单选题】( )将以在网站公示基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
- A 、中国证券监督委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证券业协会
- 10 【单选题】出现( )情形的私募基金管理人,将被认定为“失联(异常)”私募机构。Ⅰ.通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系Ⅱ.协会以电子邮件、短信形式通知机构在限定时间内未获回复Ⅲ.可以通过在私募基金登记备案系统预留的电话取得联系
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。
- ( )又称审慎性调查,一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后,经协商一致,对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
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