- 单选题 下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是( )。 I.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力 II.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间 III.中国证监会规定的其他条件 IV.公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV

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【正确答案:D】
基金管理公司申请到香港特区设立机构,应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》中关于基金管理公司设立分支机构的基本条件。《证券投资基金管理公司管理办法》在2012年9月重新修订,修订后的基本条件为:
(1)公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力。
(2)公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
(3)公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间。
(4)拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施。
(5)拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度。
(6)中国证监会规定的其他条件。

- 1 【单选题】关于我国基金管理公司治理结构的要求中不包括( )。
- A 、公司及其业务部门与股东、实际控股人及其下属部门之间没有隶属关系
- B 、独立董事人数不得少于5人,且不得少于董事会人数的1/3
- C 、不得违反章程干预投资、研究、交易等具体事务以及公司员工的选聘
- D 、独立董事要承担保护基金投资者权益的特殊监督职责
- 2 【多选题】我国基金管理公司在公司治理结构上必须遵守( )的相关规定。
- A 、《中华人民共和国公司法》
- B 、《证券投资基金法》
- C 、《证券投资基金管理公司管理办法》
- D 、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
- 3 【多选题】我国基金管理公司治理方面的基本原则包括()。
- A 、公司独立运作原则
- B 、股东利益优先原则
- C 、公平对待原则
- D 、强化集中机制原则
- 4 【单选题】我国基金管理公司全部为()。
- A 、有限责任公司
- B 、股份有限公司
- C 、合伙制企业
- D 、中外合资企业
- 5 【单选题】下列关于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件,说法有误的是( )。
- A 、公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- B 、公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
- C 、拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度
- D 、公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力
- 6 【单选题】下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是( )。 Ⅰ.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力 Ⅱ.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间 Ⅲ.中国证监会规定的其他条件 Ⅳ.公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】 下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是( )。
- A 、市场部
- B 、交易部
- C 、研究部
- D 、投资部
- 8 【单选题】下列不属于私募基金管理公司高级管理人员必备任职条件的是()。
- A 、具有基金从业资格
- B 、具有基金投资管理经验
- C 、诚实守信,最近三年没有重大失信记录
- D 、未被证监会实行证券市场禁入措施
- 9 【单选题】下列不属于基金管理公司投资管理人员的是()。
- A 、分管投资的高级管理人员
- B 、公司研究部门负责人
- C 、基金会计
- D 、基金经理
- 10 【单选题】下列不属于私募基金管理公司高级管理人员必备任职条件的是()。
- A 、具有基金从业资格
- B 、具有基金投资管理经验
- C 、诚实守信,最近三年没有重大失信记录
- D 、未被证监会实行证券市场禁入措施