- 单选题关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。
- A 、清算是对应收、应付证券及价款的计算
- B 、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移
- C 、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移
- D 、清算不发生财产的实际转移
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参考答案【正确答案：B】
考察证券交易清算与交收的区别。清算确定应收、应付数额或金额，不发生财产的实际转移。
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- A 、投资者在同一交易日内可以进行多次认购
- B 、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
- C 、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
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- 2 【多选题】关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有（）。
- A 、结算公司一般在当日日终作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理
- B 、在清算过程中，印花税、经手费等税费暂时不纳入净额清算中
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- 3 【多选题】以下有关证券清算的表述中，正确的有()。
- A 、证券清算业务应遵循净额清算的原则
- B 、证券清算业务应遵循全额清算的原则
- C 、清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
- D 、清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算
- 4 【多选题】下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（ ）。
- A 、交收发生证券和资金的实际转移（虽然有时不是实物形式）
- B 、清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
- C 、清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
- D 、交收与清算没有任何关系
- 5 【单选题】关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。
- A 、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节
- B 、清算和交收两个过程统称为结算
- C 、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3
- D 、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移
- 6 【多选题】证券交易的清算交割包括（）。
- A 、根据成交单与委托单配对
- B 、为客户办理交割
- C 、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
- D 、打印交割单、对账单
- 7 【多选题】下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。
- A 、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
- B 、到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
- C 、违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券
- D 、分为初始清算交收和到期清算交收
- 8 【多选题】证券交易的清算交割包括()等。
- A 、成交单与委托单配对
- B 、为客户办理交割
- C 、打印交割单
- D 、应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
- 9 【多选题】关于清算与交收，下列表述中正确的有（）。
- A 、
清算和交收统称为结算 - B 、
清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成 - C 、
交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程 - D 、
清算是对应收、应付证券及价款的计算，发生财产实际转移
- 10 【多选题】下列关于证券交易所职责的表述中，正确的有（）。
- A 、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
- B 、为组织公平的集中交易提供保障
- C 、对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
- D 、公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
热门试题换一换
- 上海证券交易所接受( )方式的市价申报。
- 集合资产管理业务中客户必须履行下列义务()。
- 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法利益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责( )。
- 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合（）制定的上市条件。
- 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）以下的罚款。
- 审计委员会的职责主要包括（）。 I.监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议 II.提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 III.负责内部审计与外部审计之间的沟通 IV.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
- 财务顾问的职责包括（）。Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
- 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单做虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。Ⅰ.5%以上15%以下Ⅱ.5%以上10%以下Ⅲ.3万元以上10万元以下Ⅳ.1万元以上10万元以下
- 下列关于证券公司风险控制指标体系说法正确的是（ ）。Ⅰ.主要风险控制指标包括净资本Ⅱ.主要风险控制指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风险控制指标包括总资产Ⅳ.主要风险控制指标包括稳定资金率
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