- 判断题我国规定基金销售由基金管理人负责办理。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
我国《证券投资基金销售管理办法》规定基金销售由基金管理人负责办理。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（ ）。
- A 、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
- B 、向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
- C 、不公平地对待其管理的不同基金财产
- D 、将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资
- 2 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为（）。 Ⅰ. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ. 不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ. 利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅳ. 侵占、挪用基金财产 Ⅴ. 泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【单选题】 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，责令改正，给予警告并处（ )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 4 【单选题】 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，构成犯罪的，（）。
- A 、移交证监会处理
- B 、吊销工商执照并停止执业资格
- C 、协会内警告并加入黑名单
- D 、依法移交司法机关追究刑事责任
- 5 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，构成犯罪的，（）。
- A 、移交证监会处理
- B 、吊销工商执照并停止执业资格
- C 、协会内警告并加入黑名单
- D 、依法移交司法机关追究刑事责任
- 6 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取（ ）措施。
- A 、市场禁入
- B 、责令改正
- C 、行政处罚
- D 、罚款
- 7 【单选题】 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，责令改正，给予警告并处（ )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（ ）万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【单选题】基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
- A 、 5
- B 、10
- C 、15
- D 、 20
- 10 【单选题】基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
- A 、 5
- B 、10
- C 、15
- D 、 20
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