- 单选题 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，构成犯罪的，（）。
- A 、移交证监会处理
- B 、吊销工商执照并停止执业资格
- C 、协会内警告并加入黑名单
- D 、依法移交司法机关追究刑事责任
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参考答案【正确答案：D】
《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【单选题】 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，责令改正，给予警告并处（ )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 4 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，构成犯罪的，（）。
- A 、移交证监会处理
- B 、吊销工商执照并停止执业资格
- C 、协会内警告并加入黑名单
- D 、依法移交司法机关追究刑事责任
- 5 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取（ ）措施。
- A 、市场禁入
- B 、责令改正
- C 、行政处罚
- D 、罚款
- 6 【单选题】 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，责令改正，给予警告并处（ )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（ ）万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【单选题】基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
- A 、 5
- B 、10
- C 、15
- D 、 20
- 9 【单选题】基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。
- A 、 5
- B 、10
- C 、15
- D 、 20
- 10 【单选题】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的，责令改正，给予警告并处（ )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
热门试题换一换
- 基金信息披露的主要监管者是（ ）。
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。
- （ ）是中国股权市场发展的萌芽阶段。
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