- 判断题凡是根据有关法律法规发售基金份额的基金,均需编制并披露上市交易公告书。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)。

- 1 【多选题】与基金销售相关的法律法规有()。
- A 、《中华人民共和国刑法》有关条款
- B 、《中华人民共和国工商管理法》
- C 、《中华人民共和国民法通则》
- D 、《中华人民共和国反不正当竞争法》
- 2 【多选题】在基金销售法律法规体系中,关于基金运作的法律法规有()。
- A 、《证券投资基金托管资格管理办法》
- B 、《证券投资基金运作管理办法》
- C 、《货币市场基金管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
- 3 【判断题】凡是根据有关法律法规发售基金份额的基金,均需编制并披露上市交易公告。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立()工商登记的程序。
- A 、不涉及
- B 、涉及
- C 、部分涉及
- D 、偶尔涉及
- 5 【单选题】根据相关法律法规的规定,契约型基金通过订立基金合同( )。 Ⅰ.明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责 Ⅱ.确保委托财产的安全 Ⅲ.保护当事人各方的合法权益 Ⅳ.实现基金管理人的最大化利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【单选题】根据相关法律法规的规定,契约型基金通过订立基金合同( )。 Ⅰ.明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责 Ⅱ.确保委托财产的安全 Ⅲ.保护当事人各方的合法权益 Ⅳ.实现基金管理人的最大化利益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立()工商登记的程序。
- A 、不涉及
- B 、涉及
- C 、部分涉及
- D 、偶尔涉及
- 8 【单选题】根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立()工商登记的程序。
- A 、不涉及
- B 、涉及
- C 、部分涉及
- D 、偶尔涉及
- 9 【单选题】根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立不涉及( )程序,通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。
- A 、工商登记
- B 、基金协会的备案
- C 、证监会的报备
- D 、税务登记
- 10 【单选题】根据相关法律法规的规定,契约型基金的设立不涉及( )程序,通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责,确保委托财产的安全,保护当事人各方的合法权益。
- A 、工商登记
- B 、基金协会的备案
- C 、证监会的报备
- D 、税务登记
热门试题换一换
- 基金的营销组合策略不包括( )。
- ( )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
- 股权投资基金的收益分配原则有()。 Ⅰ. 首先向投资者返还投资本金 Ⅱ.其次向投资者支付约定的优先收益 Ⅲ. 剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配 Ⅳ. 剩余收益按照约定的比例在管理人和托管人之间进行分配
- 估值条款约定( )作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。
- 股权投资基金作为(),要减少或消除信息不对称带来的问题,及时沟通是最有效的解决办法。
- 下列关于基金托管人履行职责说法正确的是()。Ⅰ.基金托管人按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜Ⅱ.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告Ⅲ. 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即向中国证监会报告Ⅳ.基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,并及时向中国证监会报告
- 股权投资基金募集流程不包括()。
- 下列关于市销率倍数法的描述错误的是()。
- 法规中关于基金投资人范围的限制,说法错误的是()。
- 基金管理人合规管理的最终责任由()承担。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
