- 多选题与基金销售相关的法律法规有（）。
- A 、《中华人民共和国刑法》有关条款
- B 、《中华人民共和国工商管理法》
- C 、《中华人民共和国民法通则》
- D 、《中华人民共和国反不正当竞争法》
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参考答案【正确答案：A,C,D】
见书。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在基金销售法律法规体系中，关于基金运作的法律法规有（）。
- A 、《证券投资基金托管资格管理办法》
- B 、《证券投资基金运作管理办法》
- C 、《货币市场基金管理暂行规定》
- D 、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
- 2 【单选题】我国基金销售法律法规体系的核心是（ ）。
- A 、《证券法》
- B 、《基金运作管理办法》
- C 、《证券投资基金法》
- D 、《基金管理公司管理办法》
- 3 【判断题】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（ ）原则。
- A 、投资人利益优先
- B 、公司利益优先
- C 、投资人收益—风险匹配
- D 、公司收益—风险匹配
- 5 【单选题】我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（ ）周岁。
- A 、16~60
- B 、16~70
- C 、18~60
- D 、18~70
- 6 【单选题】我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（ ）周岁。
- A 、16~60
- B 、16~70
- C 、18~60
- D 、18~70
- 7 【单选题】我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（ ）周岁。
- A 、16~60
- B 、16~70
- C 、18~60
- D 、18~70
- 8 【单选题】我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（ ）周岁。
- A 、16~60
- B 、16~70
- C 、18~60
- D 、18~70
- 9 【单选题】我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（ ）周岁。
- A 、16~60
- B 、16~70
- C 、18~60
- D 、18~70
- 10 【单选题】我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（ ）周岁。
- A 、16~60
- B 、16~70
- C 、18~60
- D 、18~70
热门试题换一换
- 基金活动除遵守《证券投资基金法》外，还需要遵守《信托法》、《证券法》关于基金的特殊规定。
- ETF的投资目标是（ ）。
- 基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施
- 相对估值法是指将企业的( )乘以（ ），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。
- 股权投资母基金的特点不包括（ ）。
- 大宗交易分为（）。 Ⅰ.协议大宗交易 Ⅱ. 盘后定价大宗交易 Ⅲ.盘前定价大宗交易 Ⅳ.盘中定价大宗交易
- 下列关于股权投资基金的项目退出的说法错误的是（）。
- 甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。根据以上材料，回答以下题目。下列属于购买该基金的合格投资人的是（）。
- 股权投资基金需要密切关注被投资企业的情况有（）。Ⅰ.会计制度变化 Ⅱ.市场价格和份额变化Ⅲ.销售及订货出现重大变化 Ⅳ.资产负债表项目出现重大变化
- ABC债券的基本信息如下:面值100元，期限一年(2016.5.1-2017.4.30)，年利率为6%，一次还本付息，2016年6月1日A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易净价101元，截止2016年5月31日该债券的应付利息为0.5元。2016年7月1日交易净价101.2元，截止6月30日该债券的应付利息为1元。A基金与交易对手双方同时提交资金和债券完成交易，这种结算方式是( )。
- 某基金公司销售人员李某与银行员工张某约定，可以按张某新增基金份额销售量给予一定回扣，该行为违反了（）操守。
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