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  • 不定项
    题干:某证券公司在向投资者销售证券产品的过程中,为公平对待投资者,对所有投资者均采用相同的适当性管理措施。为了解投资者的有关信息,该证券公司编制了《投资者风险承受能力评估问卷》,要求投资者购买金融产品前填写问卷。根据上述背景信息,依据《证券期货投资者适当性管理办法》,回答以下3题。
    题目:该证券公司对投资者适当性的管理不符合( )原则。
  • A 、客观性
  • B 、投资者利益优先
  • C 、勤勉尽责
  • D 、差异性

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参考答案

【正确答案:D】

《证券期货投资者适当性管理办法》要求经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循差异性原则,即经营机构应当对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别的适当性管理措施,履行不同的适当性义务。本题对所有投资者均采用相同的适当性管理措施,故不符合差异性原则,正确答案为D项。

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