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  • 客观案例题某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
  • A 、李平在期货公司兼任财务部门负责人
  • B 、董事会决议要求李平对总经理负责
  • C 、李平在期货公司兼任合规部门负责人
  • D 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议

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参考答案

【正确答案:A,B,D】

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条首席风险官不得有下列行为:(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;选项A不正确,选项C正确;

第二条 首席风险官向期货公司董事会负责。选项B不正确;

第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

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