- 客观案例题某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任财务部门负责人
- B 、董事会决议要求李平对总经理负责
- C 、李平在期货公司兼任合规部门负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条首席风险官不得有下列行为:(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;选项A不正确,选项C正确;
第二条 首席风险官向期货公司董事会负责。选项B不正确;
第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

- 1 【客观案例题】 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
- C 、经董事会决议,任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
- 2 【客观案例题】 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
- C 、经董事会决议,任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
- 3 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任财务部门负责人
- B 、董事会决议要求李平对总经理负责
- C 、李平在期货公司兼任合规部门负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 4 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任财务部门负责人
- B 、董事会决议要求李平对总经理负责
- C 、李平在期货公司兼任合规部门负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 5 【客观案例题】 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
- C 、经董事会决议,任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
- 6 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
- C 、经董事会决议,任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
- 7 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
- C 、经董事会决议,任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
- 8 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任财务部门负责人
- B 、董事会决议要求李平对总经理负责
- C 、李平在期货公司兼任合规部门负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 9 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任财务部门负责人
- B 、董事会决议要求李平对总经理负责
- C 、李平在期货公司兼任合规部门负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 10 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
- C 、经董事会决议,任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
热门试题换一换
- 2012年5月10日,白银期货在上海期货交易所上市交易。期货投资分析师经研究发现,沪金期货与沪银期货之间54倍的比价偏高。理论上,合理的跨品种套利策略是()。
- 投资者买入IF1506,卖出IF1509,持有一段时间后反向交易获利,属于股指期货反向套利。()
- 一般情况下,利率互换合约交换的是()。
- 全员结算制度是指期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格,期货交易所的会员有结算会员与非结算会员之分。()
- 一审期货纠纷案由()管辖。
- 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作()等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行适当性义务。
- 做多期权蝶式价差策略是在预期标的资产价格稳定时进行的投资策略。()
- 某投资者预计10月份玉米价格将上升,利用金字塔式建仓,持续买入,几次的持仓数及买入价格如下表所示。则下列空白处的买入价格应分别为()。(至上而下)
- 5月份时,某投资者以5元/吨的价格买入一份9月到期执行价格为800元/吨的玉米期货看涨期权,至7月1日,该玉米期货的价格为750元/吨,该看涨期权的内涵价值为()元/吨。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
