- 客观案例题某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:A,C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东
- 2 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 3 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 4 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 5 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 6 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 7 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 8 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 9 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 10 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
热门试题换一换
- 与DMI结合使用得最多的技术指标是RSI。( )
- 已知近6年来上海期货交易所铜期货价格与铝期货价格的年度数据如下表所示: 则两者的相关系数r为()。 [参考公式:]
- 国内某企业一个月后会收到100万美元货款,并计划兑换成人民币充抵营运资本,但三个月后,该企业必须再将人民币兑换成美元用以支付100万美元材料款,则下列说法正确的是()。
- 考虑汇率因素,上期所黄金与COMEX目前的价差为()美元/盎司。
- 交易型开放式指数基金(ETF)的说法,正确的是()。
- 会员制期货交易所会员的主要义务包括()。
- 中国金融期货交易所是由上海期货交易所,郑州商品交易所,大连商品交易所,上海证券交易所,深圳证券交易所联合发起成立的。()
- 经期货交易所批准,符合条件的境外经纪机构可以接受()委托,直接在期货交易所以自己的名义为其进行境内特定品种期货交易。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
w5Zml
