- 客观案例题某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

- 1 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 2 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 3 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 4 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 5 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 6 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 7 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 8 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 9 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 10 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
热门试题换一换
- 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。
- 设立期货公司,应当经( )批准,并在公司登记机关登记注册。
- 期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。
- 若国债期货到期交割价格为100元,对应的可交割国债转换因子为1.0043,应计利息为1元,其发票价格应为( )元。
- 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。
- 我国5年期国债期货的报价中,9月份国债期货合约和12月国债期货合约的报价分别是99.490和99.385,某交易者认为9月和12月合约的价差偏小,则该投资者适合采用()。
- 资产管理计划成立不足1年的,证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的年度报告。()
- 某投资者在国内市场以4020元/吨的价格买入10手大豆期货合约,当价格下跌以后,又以4010元/吨的价格买入10手该合约,如果此后市价反弹,只要反弹到()元/吨就可以避免损失(不计交易费用)。
- 股指期货的反向套利操作是指( )。
- 进行货币互换的主要目的是( )。
- 某套利者认为上海期货交易所相同月份的铜期货和铝期货价差过大,于是在3月1日卖出铜期货的同时买入铝期货进行套利交易,交易情况如下表所示,则该套利者的交易盈亏状况为()。(交易单位:5元/吨)

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
