- 客观案例题某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,C】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。

- 1 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东
- 2 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 3 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 4 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 5 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 6 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 7 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 8 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 9 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
- 10 【客观案例题】某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()。
- A 、首席风险官应当向董事会报告
- B 、首席风险官应当向中国期货业协会报告
- C 、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
- D 、首席风险官应当向公司控股股东报告
热门试题换一换
- 股票组合加上股指期货的投资组合的总β值为()。
- 证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()。
- 风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者,符合以下()情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。
- 原材料价格波动的不确定性而造成的原材料库存风险主要体现在()。
- 该油脂企业初始套期保值时的基差为()元/吨。
- 当标的资产价格的波动率越高,看涨期权的价格越高,看跌期权的价格越低。()
- 证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。( )
- 下列主体中不必计提风险准备金的是( )。
- 某期货合约的最小变动价位为10元/吨,合约交易单位为5吨,则每手合约的最小变动值是()元。
- 《中国期货业协会调解规则》中,调解的程序包括()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
