- 单选题 股权投资基金管理人收集被投资企业的信息的方式一般有()。 Ⅰ.参与董事会 Ⅱ.参与监事会 Ⅲ.获得并分析企业的经营状况相关报告 Ⅳ.进行实地考察
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C符合题意:股权投资基金管理人一般通过如下几种渠道和方式参与投资后管理,获取被投资企业信息。
(1)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;
(2)关注被投资企业经营状况
根据法律法规和投资协议的约定,通常情况下,被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告,包括月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告。股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况,并密切关注企业出现的下列问题
(3)日常联络和沟通工作
股权投资基金通常采取电话或会面、到企业实地考察等方式与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触,目的是了解企业的日常经营情况,并对其进行指导或咨询,实现有效的沟通。

- 1 【单选题】股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者( )。 Ⅰ.承诺投资本金不受损失 Ⅱ.承诺以客户利益优先 Ⅲ.承诺公平对待投资者 Ⅳ.承诺最低收益。
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【单选题】股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
- A 、内部控制
- B 、外部控制
- C 、风险评估
- D 、内部监督
- 3 【单选题】 股权投资基金管理人收集被投资企业的信息的方式一般有()。 Ⅰ.参与董事会 Ⅱ.参与监事会 Ⅲ.获得并分析企业的经营状况相关报告 Ⅳ.进行实地考察
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【单选题】 股权投资基金管理人收集被投资企业的信息的方式一般有()。 Ⅰ.参与董事会 Ⅱ.参与监事会 Ⅲ.获得并分析企业的经营状况相关报告 Ⅳ.进行实地考察
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【单选题】股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者( )。 Ⅰ.承诺投资本金不受损失 Ⅱ.承诺以客户利益优先 Ⅲ.承诺公平对待投资者 Ⅳ.承诺最低收益。
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【单选题】 股权投资基金管理人收集被投资企业的信息的方式一般有()。 Ⅰ.参与董事会 Ⅱ.参与监事会 Ⅲ.获得并分析企业的经营状况相关报告 Ⅳ.进行实地考察
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】 股权投资基金管理人收集被投资企业的信息的方式一般有()。 Ⅰ.参与董事会 Ⅱ.参与监事会 Ⅲ.获得并分析企业的经营状况相关报告 Ⅳ.进行实地考察
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【单选题】股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
- A 、内部控制
- B 、外部控制
- C 、风险评估
- D 、内部监督
- 9 【单选题】 股权投资基金管理人收集被投资企业的信息的方式一般有()。 Ⅰ.参与董事会 Ⅱ.参与监事会 Ⅲ.获得并分析企业的经营状况相关报告 Ⅳ.进行实地考察
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【单选题】 股权投资基金管理人收集被投资企业的信息的方式一般有()。 Ⅰ.参与董事会 Ⅱ.参与监事会 Ⅲ.获得并分析企业的经营状况相关报告 Ⅳ.进行实地考察
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 对公开募集基金销售活动的监管,不包括( )。
- 基金估值的原则包括()。 Ⅰ.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值 Ⅱ.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 Ⅲ.有充足理由表明按照“对存在活跃市场的投资品种和对不存在活跃市场的投资品种的情况下应采取的措施”仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理人应根据具体情况与基金托管人进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值 Ⅳ. 对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,不应采用市价确定公允价值
- 下列不属于信托型基金合同内容的是()。
- 基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括( )。
- 根据法规规定,基金投资者可以分为普通投资者和专业投资者,下列属于专业投资者的是()。Ⅰ.财务公司Ⅱ.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ.慈善基金Ⅳ.银行理财产品
- 利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是()。
- 关于该投资管理有限公司担任其他某基金管理公司发行的专户产品的投资顾问,以下说法错误的是()。
- 证券投资基金业协会的会员不包括()。
- 股权投资基金投资后管理的主要内容包括()。Ⅰ.对被投资企业进行协助上市服务 Ⅱ.对被投资企业进行的项目监控活动Ⅲ.对被投资企业提供增值服务 Ⅳ.对被投资企业提供再融资服务
- 2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)根据《证券投资基金销售管理办法》规定,该基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
