- 单选题对公开募集基金销售活动的监管，不包括（ ）。
- A 、基金销售适用性监管
- B 、对基金宣传推介材料的监管
- C 、对基金募集对象的限制
- D 、对基金销售费用的监管
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参考答案【正确答案：C】
对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：
①基金销售适用性监管；
②对基金宣传推介材料的监管；
③对基金销售费用的监管。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金销售活动监管所关注的内容主要涉及( )。
- A 、销售的基金产品是否经过核准
- B 、销售主体是否具备相应资格
- C 、基金销售过程中是否遵循适用性原则
- D 、基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险
- 2 【单选题】下列对公开募集基金销售活动的描述，错误的是（ ）。
- A 、基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法
- B 、基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字
- C 、基金募集失败，基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
- D 、基金募集失败，除返还投资人已交纳的款项外，还应加计银行同期存款利息
- 3 【单选题】 非公开募集基金募集（），基金管理人应当向基金行业协会备案。
- A 、开始
- B 、—半
- C 、接近完成
- D 、完毕
- 4 【单选题】非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上（）万元以下罚款。
- A 、3；20
- B 、3；10
- C 、5；20
- D 、5；10
- 5 【单选题】 非公开募集基金募集（），基金管理人应当向基金行业协会备案。
- A 、开始
- B 、—半
- C 、接近完成
- D 、完毕
- 6 【单选题】非公开募集基金募集（ ），基金管理人应当向基金行业协会备案。
- A 、开始
- B 、—半
- C 、接近完成
- D 、完毕
- 7 【单选题】非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处（ ）万元以上（ ） 万元以下罚款。
- A 、3；30
- B 、10；50
- C 、10；30
- D 、3；10
- 8 【单选题】非公开募集基金募集（ ），基金管理人应当向基金行业协会备案。
- A 、开始
- B 、—半
- C 、接近完成
- D 、完毕
- 9 【单选题】公开募集基金的销售业务包括很多方面，下列不属于基金销售业务的是（）。
- A 、基金份额的申购、赎回
- B 、基金份额发售
- C 、基金份额登记
- D 、基金宣传推介
- 10 【单选题】基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为包括（）。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费率打折
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在每一风险水平上能够取得（ ）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。
- （ ）是指专门融通1年以内短期资金的场所。
- 基金职业道德教育的内容主要包括（）。
- 基金在美国被称为（ ）。
- 私募基金管理人累计（）次以上未填报业务数据、更新数据信息，中国证券投资基金业协会对主要责任人采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。
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