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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 对某公司的司法性事件及监管调查会引发( )。
  • A 、系统性风险
  • B 、战略风险
  • C 、声誉风险
  • D 、操作风险

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参考答案

【正确答案:C】

选项C正确:声誉风险的主要来源有以下几方面:

(1)战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动;
(2)业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介;
(3)内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件;
(4)司法性事件及监管调查、处罚;
(5)新闻媒体的不实报道或网络不实言论;
(6)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;
(7)客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;
(8)工作人员出现不当言论或行为,违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为;
(9)他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为;
(10)其他可能引发公司声誉风险的重要因素。

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