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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 对某公司的司法性事件及监管调查会引发（ ）。
  • A 、系统性风险
  • B 、战略风险
  • C 、声誉风险
  • D 、操作风险

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确：声誉风险的主要来源有以下几方面：

（1）战略规划或调整、股权结构变动、内部组织机构调整或核心人员变动；
（2）业务投资活动及产品、服务的设计、提供或推介；
（3）内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件；
（4）司法性事件及监管调查、处罚；
（5）新闻媒体的不实报道或网络不实言论；
（6）股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司；
（7）客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为；
（8）工作人员出现不当言论或行为，违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为；
（9）他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址等侵权或误导公众行为；
（10）其他可能引发公司声誉风险的重要因素。

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