- 多选题理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括（）。
- A 、与投资管理人核对报表、数据
- B 、提供投资原则和投资理念建议
- C 、提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务
- D 、监督投资管理人的投资运作
- E 、提供投资策略、投资计划和投资组合建议
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参考答案【正确答案：B,C,E】
投资顾问是指为商业银行理财产品所募集资金(如理财资金成立的信托财产)投资运作提供咨询服务、承担正常的投资运作管理的第三方机构。投资顾问理财产品中所提供的顾问服务内容主要包括：
（1）提供投资原则和投资理念建议；（选项B正确）
（2）提供投资策略建议；（选项E正确）
（3）提供投资组合建议；
（4）提供投资计划建议；
（5）提供具体投资建议以及约定的其他投资顾问服务。（选项C正确）
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】理财顾问在理财产品销售中提供的顾问服务的主要内容为（）。
- A 、商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户的财务状况、投资经验、投资目的，以及对相关风险的认知和承受能力
- B 、对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品
- C 、个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核
- D 、对于投资金额较大的投资者，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务的负责人审核
- E 、商业银行对理财客户进行的产品适合度评估应在营业网点当面进行
- 2 【多选题】理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括（）。
- A 、与投资管理人核对报表、数据
- B 、提供投资原则和投资理念建议
- C 、提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务
- D 、监督投资管理人的投资运作
- E 、提供投资策略、投资计划和投资组合建议
- 3 【多选题】理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括（）。
- A 、与投资管理人核对报表、数据
- B 、提供投资原则和投资理念建议
- C 、提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务
- D 、监督投资管理人的投资运作
- E 、提供投资策略、投资计划和投资组合建议
- 4 【多选题】理财顾问在理财产品销售中提供的顾问服务的主要内容为（）。
- A 、商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户的财务状况、投资经验、投资目的，以及对相关风险的认知和承受能力
- B 、对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品
- C 、个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核
- D 、对于投资金额较大的投资者，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务的负责人审核
- E 、商业银行对理财客户进行的产品适合度评估应在营业网点当面进行
- 5 【多选题】理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括（）。
- A 、与投资管理人核对报表、数据
- B 、提供投资原则和投资理念建议
- C 、提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务
- D 、监督投资管理人的投资运作
- E 、提供投资策略、投资计划和投资组合建议
- 6 【多选题】理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括（）。
- A 、与投资管理人核对报表、数据
- B 、提供投资原则和投资理念建议
- C 、提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务
- D 、监督投资管理人的投资运作
- E 、提供投资策略、投资计划和投资组合建议
- 7 【多选题】理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括（）。
- A 、与投资管理人核对报表、数据
- B 、提供投资原则和投资理念建议
- C 、提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务
- D 、监督投资管理人的投资运作
- E 、提供投资策略、投资计划和投资组合建议
- 8 【多选题】理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括（）。
- A 、与投资管理人核对报表、数据
- B 、提供投资原则和投资理念建议
- C 、提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务
- D 、监督投资管理人的投资运作
- E 、提供投资策略、投资计划和投资组合建议
- 9 【多选题】理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括（）。
- A 、与投资管理人核对报表、数据
- B 、提供投资原则和投资理念建议
- C 、提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务
- D 、监督投资管理人的投资运作
- E 、提供投资策略、投资计划和投资组合建议
- 10 【多选题】理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括（）。
- A 、与投资管理人核对报表、数据
- B 、提供投资原则和投资理念建议
- C 、提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务
- D 、监督投资管理人的投资运作
- E 、提供投资策略、投资计划和投资组合建议
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