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  • 多选题理财顾问在理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括()。
  • A 、与投资管理人核对报表、数据
  • B 、提供投资原则和投资理念建议
  • C 、提供具体投资建议以及合同约定的其他投资顾问服务
  • D 、监督投资管理人的投资运作
  • E 、提供投资策略、投资计划和投资组合建议

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参考答案

【正确答案:B,C,E】

投资顾问是指为商业银行理财产品所募集资金(如理财资金成立的信托财产)投资运作提供咨询服务、承担正常的投资运作管理的第三方机构。投资顾问理财产品中所提供的顾问服务内容主要包括:

(1)提供投资原则和投资理念建议;(选项B正确)

(2)提供投资策略建议;(选项E正确)

(3)提供投资组合建议;

(4)提供投资计划建议;

(5)提供具体投资建议以及约定的其他投资顾问服务。(选项C正确)

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