- 多选题期货公司申请期货投资咨询业务资格需要提交的材料,表述不正确的是()。
- A 、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- B 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
- C 、最近1年的期货公司合规经营情况说明
- D 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,C】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明; (七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件; (八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告。

- 1 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,对应当提交申请材料表述错误的是()。
- A 、最近6年的期货公司合规经营情况说明
- B 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件
- 2 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。
- A 、期货投资咨询业务资格申请书
- B 、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- C 、董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
- D 、期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
- 3 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,对应当提交申请材料表述错误的是()。
- A 、最近6年的期货公司合规经营情况说明
- B 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件
- 4 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料不包括()。
- A 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- B 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件
- 5 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料不包括()。
- A 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- B 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件
- 6 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括最近()的期货公司合规经营情况说明。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6个月
- 7 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格需要提交的材料,表述不正确的是()。
- A 、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- B 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
- C 、最近1年的期货公司合规经营情况说明
- D 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
- 8 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。
- A 、期货投资咨询业务资格申请书
- B 、申请日前3个月的期货公司风险监管报表
- C 、董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
- D 、期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
- 9 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料不包括()。
- A 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- B 、最近3年的期货公司合规经营情况说明
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件
- 10 【单选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括最近()的期货公司合规经营情况说明。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、6个月
热门试题换一换
- 2007年5月,某个榨油厂根据生产计划和库存情况,拟在6月中旬购买一批大豆。为了防止大豆价格上涨,该榨油厂以8美分/蒲式耳的价格买进芝加哥商品交易所7月份到期的大豆看涨期权。该保值策略属于( )。
- 期货投资者保障基金的使用遵循( )的原则,实行比例补偿。
- 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
- 基差交易中,点价实质是一种投机行为,点价技巧包括()。
- 证券期货经营机构应当在()对其私募资产管理业务资格及从业人员信息等基本情况进行公示。
- 代理客户进行期货交易并收取交易佣金的是()业务。
- 期货交易的对象是()。
- 投资者对股票组合进行风险管理,可以()。
- 某阿尔法对冲基金的经理人目前管理的股票投资组合产品市值为X。该产品的收益率和沪深300指数收益率回归后得到的表达式如下: 。该经理人只想赚取阿尔法收益。当时沪深300指数期货合约的点位是Y。以下说法正确的有()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
