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首页证券从业资格考试题库正文

多选题以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。
A 、保守客户秘密
B 、履行法定信息披露义务
C 、完善客户沟通、投诉处理机制
D 、不得挪用、侵占客户资金

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

选项ABCD正确：证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司与客户关系的基本原则：

（1）不得挪用、侵占客户资金；

（2）保守客户秘密；

（3）履行法定信息披露义务；

（4）完善客户沟通、投诉处理机制；

（5）履行公司财务报告披露义务。

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