证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）I．加强人员管理II．切_证券投资顾问考试题库

组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。 I．加强人员管理 II．切实维护客户合法权益 III．防范利益冲突 IV．健全内部控制
A 、I、II
B 、III、IV
C 、I、II、IV
D 、II、III、IV

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，加强合规管理（I项错误），健全内部控制（IV项正确），防范利益冲突（III项正确），切实维护客户合法权益（II项正确）。

您可能感兴趣的试题

- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问服务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。
- A 、多部门人员共同实施
- B 、多部门人员分别独立实施
- C 、专门委员会实施
- D 、专门人员独立实施
答案解析
- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 I．人员数量 II．业务能力 III．时间管理 IV．盈利能力
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
答案解析
- 3 【选择题】（）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
答案解析
- 4 【选择题】证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
- A 、证券自营
- B 、投资银行
- C 、证券资产管理
- D 、证券投资咨询
答案解析
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（）。 I．加强人员管理 II．切实维护客户合法权益 III．防范利益冲突 IV．健全内部控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
答案解析
- 6 【选择题】证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
- A 、证券自营
- B 、投资银行
- C 、证券资产管理
- D 、证券投资咨询
答案解析
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.合规管理 IV.风险控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
答案解析
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 I．人员数量 II．业务能力 III．时间管理 IV．盈利能力
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
答案解析
- 9 【选择题】（）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
答案解析
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
- A 、合规
- B 、自律
- C 、法制
- D 、监督
答案解析

找回密码

绑定手机号

重置密码成功

注册成功